内蒙古十一选五历史记录:证监会稽查系统上半年新增立案108件

证监会稽查系统上半年新增立案108件
2018年07月21日 06:33 上海证券报

前三直选走势图 www.05ji7.cn   ⊙记者 王雪青 ○编辑 浦泓毅

  证监会20日披露上半年稽查执法工作情况。上半年,证监会稽查系统共启动各类调查307件,新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件,同比增长50%;内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件,同比分别下降21%、31%、50%;中介机构违规和从业人员违规15件,超比例持股等其他违法违规10件。

  上半年,调查部门共办结各类立案案件93件,平均调查周期133天,同比下降22%。从案发态势看,一方面,违规披露、内幕交易、操纵市场仍是主要违法类型,占全部立案案件的74%。上市公司财务造假、未按规定披露重大事项、误导性陈述等类型案件有所增加,中介机构和从业人员违规问题仍然比较突出。另一方面,在持续严肃查处下,内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件呈现下降趋势,蔓延势头得到一定程度遏制。

  在查办涉及金融风险案件方面,证监会密切关注利用金融创新工具扰乱交易秩序、积聚市场风险的行为,迅速查办以P2P平台理财产品非法集资操纵市场、利用场外期权实施内幕交易等违法行为;同时,证监会重点盯防破坏债券市场秩序、损害债券持有人利益的违法行为,严查五洋建设债券欺诈发行等典型案件,对个别债券市场交易机构风险管控缺失、涉嫌利益输送等违法行为进行彻查严处;证监会坚决遏制利用私募基金跨境操纵市场行为,成功查获私募基金实际控制人利用沪港通账户操纵“菲达环保”等多只股票的典型案件。

  在专项整治市场乱象上,证监会坚决扫除市场“黑嘴”,开展打击严重扰乱资本市场信息传播秩序专项行动,针对市场和网络“黑嘴”集中查办8起典型案件,维护市场信息传播秩序。同时,证监会严厉打击屡查屡犯违法主体,集中对18起涉及屡犯人员的典型案件立案调查,坚决从严从重追究法律责任。

  此外,证监会还严格追究定期报告不按时披露责任,集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查,对背后存在的公司治理和内控缺失、财务舞弊等深挖细究,督促上市公司依法履行信息披露义务。

  证监会敢于亮剑,严查快办大要案件。一是助力打好污染防治攻坚战,依法查办山西三维、上峰水泥、辉丰股份、罗平锌电等环保信息披露违法案件。二是坚决查办损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件,立案调查保千里及实际控制人涉嫌信披违规、常山药业涉嫌误导性陈述等案件。三是从严查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场案件,相关案件有的涉及实际控制人、收购方、被收购方等多方主体,有的采用短线手法操纵,涉及上百只股票。

  从办案过程来说,证监会集中调度,深挖细究涉系案件。证监会上半年全面调查尤夫股份、富控互动等涉系上市公司涉嫌违法违规案件;彻查相关资本集团勾结市场机构,利用杠杆资金控制多家上市公司,涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等多项违法行为,针对案件涉及多家公司、多个地域、违法行为复杂交织的特点,成立专案组,组织全系统精干力量进行查办。

  证监会不断优化与公安机关的执法合作机制,拓展情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判的合作范围,完善案件移送对接程序。上半年,证监会向公安机关移送案件24起,涉及违法主体40名,将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件,坚决移送公安机关追究刑事责任,强烈警示了市场主体,有效净化了市场环境。

  面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势,证监会积极应对,采取有力的工作举措。包括:拓展线索来源,上半年,稽查系统共受理违法违规有效线索384件,同比增长31%;推进科技执法?;Χ曰チ?、大数据、云计算、人工智能等新型技术和工具对稽查执法的挑战,全力推进稽查执法科技化建设,正式启动实施《稽查执法科技化建设工作规划》;强化统一执法;狠抓规范化建设;增强执法透明度;以及强化纪律作风建设。

  下半年,证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针,努力实现稽查执法转型升级,提升执法主动性针对性,强化规范执法意识,细化办案专业分工,发挥集团作战优势,用科技创新驱动效能提升,继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为,全力维护资本市场健康稳定发展。

责任编辑:依然

证监会 立案 稽查

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

Array
Array

股市直播

  • 图文直播间
  • 视频直播间