内蒙古十一选五预测:证监会:努力实现稽查执法转型升级

证监会:努力实现稽查执法转型升级
2018年07月21日 03:14 中国证券报-中证网

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  中国证券报

  □本报记者 徐昭

  证监会20日强调,下半年,证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针,努力实现稽查执法转型升级,提升执法主动性针对性,强化规范执法意识,细化办案专业分工,发挥集团作战优势,用科技创新驱动效能提升,继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为,全力维护资本市场健康稳定发展。

  证监会当日通报了上半年稽查执法工作情况。上半年稽查系统共启动各类调查307件,新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件,同比增长50%;内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件,同比分别下降21%、31%、50%;中介机构违规和从业人员违规15件,超比例持股等其他违法违规10件。上半年调查部门办结各类立案案件93件,平均调查周期133天,同比下降22%。

  从案发态势看,一方面,违规披露、内幕交易、操纵市场仍是主要违法类型,占全部立案案件的74%。上市公司财务造假、未按规定披露重大事项、误导性陈述等类型案件有所增加,中介机构和从业人员违规问题仍然比较突出。另一方面,在持续严肃查处下,内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件呈现下降趋势,蔓延势头得到一定程度遏制。

  及时出手,坚决查办涉及金融风险案件。紧盯重点领域、关键环节违法违规,严密防控违法行为衍生风险,打好防范风险攻坚战。一是密切关注利用金融创新工具扰乱交易秩序、积聚市场风险的行为,迅速查办以P2P平台理财产品非法集资操纵市场、利用场外期权实施内幕交易等违法行为。二是重点盯防破坏债券市场秩序、损害债券持有人利益的违法行为,严查五洋建设债券欺诈发行等典型案件,对个别债券市场交易机构风险管控缺失、涉嫌利益输送等违法行为进行彻查严处。三是坚决遏制利用私募基金跨境操纵市场行为,成功查获私募基金实际控制人利用沪港通账户操纵“菲达环保”等多只股票的典型案件。

  重拳出击,专项整治市场乱象。一是坚决扫除市场“黑嘴”,开展打击严重扰乱资本市场信息传播秩序专项行动,针对市场和网络“黑嘴”集中查办8起典型案件,维护市场信息传播秩序。二是严厉打击屡查屡犯违法主体,集中对18起涉及屡犯人员的典型案件立案调查,坚决从严从重追究法律责任。三是严格追究定期报告不按时披露责任,集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查,对背后存在的公司治理和内控缺失、财务舞弊等深挖细究,督促上市公司依法履行信息披露义务。

  敢于亮剑,严查快办大要案件。一是助力打好污染防治攻坚战,依法查办山西三维、上峰水泥、辉丰股份、罗平锌电等环保信息披露违法案件。二是坚决查办损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件,立案调查保千里及实际控制人涉嫌信披违规、常山药业涉嫌误导性陈述等案件。三是从严查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场案件,相关案件有的涉及实际控制人、收购方、被收购方等多方主体,有的采用短线手法操纵,涉及上百只股票。

  集中调度,深挖细究涉系案件。全面调查尤夫股份、富控互动等涉系上市公司涉嫌违法违规案件。彻查相关资本集团勾结市场机构,利用杠杆资金控制多家上市公司,涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等多项违法行为,针对案件涉及多家公司、多个地域、违法行为复杂交织的特点,成立专案组,组织全系统精干力量进行查办。

  行刑衔接,坚决移送涉嫌犯罪案件。不断优化与公安机关的执法合作机制,拓展情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判的合作范围,完善案件移送对接程序。

  为有效打击市场违法活动,切实防范化解金融风险,面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势,证监会积极应对,采取有力的工作举措,切实履行好捍卫资本市场法律实施的重要职责。一是拓展线索来源。二是推进科技执法。三是强化统一执法。四是狠抓规范化建设。五是增强执法透明度。六是强化纪律作风建设。

责任编辑:依然

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