内蒙古十一选五开奖走势图:国盛证券一营业部员工代客炒股 被责令加强合规检查

国盛证券一营业部员工代客炒股 被责令加强合规检查
2018年07月19日 15:44 新浪财经

前三直选走势图 www.05ji7.cn   新浪财经讯 近日,陕西证监局发布了对国盛证券宝鸡行政中心证券营业部的监管决定。

  经查,该营业部存在以下违规行为:

  一、营业部原负责人张文学在任职期间,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为。你营业部存在对张文学执业行为管理不到位、对员工从事证券交易行为监控防范不到位、对客户异常交易监控预警不到位等问题,未能有效防范和控制员工违法违规风险。违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第三十七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。

  二、营业部客户佣金管理不规范,部分客户佣金调整无客户确认记录,不符合《国盛证券经纪业务佣金管理指导意见》的相关要求。违反了《证券公司内部控制指引》第四条第(一)项的规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,陕西证监局决定对该营业部采取以下监督管理措施: 一、责令限期改正。上述营业部应当在收到本决定书之日起1个月内完成整改,并向证监局书面报告整改情况; 二、责令增加内部合规检查次数。该营业部应在2018年8月1日至2019年7月31日期间,每季度至少开展一次内部合规检查,并在每次检查结束后10个工作日内,向证监局报送合规检查报告。

责任编辑:曹婕

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